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再出罚单

西藏证监局近日对一家私募出具警示函，西藏金晟硕兴资产管理有限公司（简称：西藏金晟硕兴）在私募投资基金管理业务活动期间，存在未及时向中国证券投资基金业协会报告重大事项，未严格履行信息披露义务，未及时更新基金信息的情形。

这不是西藏金晟硕兴第一次被罚了。2023年11月在从事私募投资基金管理业务期间，西藏金晟硕兴存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未对部分私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金等问题已经被中基协“警告”过。

资料显示西藏金晟硕兴2015年8月成立，持证人员2名，管理规模在10—20亿，不过2023年有媒体曾报道过西藏金晟硕兴的规模在20—50亿区间。。。从中基协多处的红字提示来看，西藏金晟硕兴对于这“不痛不痒”的警告似乎并没有放在心上。仔细缕缕发现难怪西藏金晟硕兴不在意，毕竟身后的“兄弟团”个个都不简单。

西藏金晟硕兴的法定代表人李晔曾经在美国道富银行、Vision Investment等机构任职。不仅是西藏金晟硕兴的最大控股股东，还是“兄弟团”公司的实际掌控人。

企查查显示，西藏金晟硕兴、珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司（简称：珠海横琴金晟）、深圳金晟硕业创业投资管理有限公司（简称：深圳金晟硕业）由深圳金晟硕业资产管理股份有限公司（简称：金晟资产）全资控股。李晔是金晟资产的法定代表人，最终持有80%的股份。同时也是三家子公司的法定代表人。

“兄弟团”背景？

中基协披露金晟资产2014年3月成功备案，在管基金共计8只，规模在50—100亿区间，是一家准百亿私募，但公司持证人员仅有2名。

不过从企查查的信息了解，2015年9月金晟资产提交申请在新三板挂牌，经过财通证券的推荐成功通过审查。9年过去了，金晟资产目前仅有一串股票代码，并没相关其他新三板上的详情。

2021年底时还因为登记的住所、经营场所无法联系被相关机构列为经营异常，2年多过去了但异常的红字提醒仍然挂在醒目的位置上。。。

但让人意想不到的是金晟资产因为单位行贿罪的开庭公告，原告是谁并没有相关展示，但是被告是金晟资产和李某。

大规模私募、2名持证人员、8只产品，以上的种种串联起来想让人思维不散发都不行！对于此次行贿的开庭公告，法院并没有公布相关信息。不过近日金晟资产因为5000万的执行标的被列为被执行人，更引人注意的是判定的法院是同一家，并且点开执行标的详情时所属司法案件正是行贿罪！！难道准百亿私募行贿是真的？“逮住”后被罚款5000万？

同时发现旗下深圳金晟硕业的管理规模在20—50亿区间，但仅有1名持证人员，在管产品共计10只。从这一位持证人员证书的状态来看，其之前在这几家“兄弟”公司之间来回变更。。。从一些线索来看，金晟资产旗下的“兄弟团”们，似乎正在监管的警戒线上来回“游走”！